合规管理活动概述以及具体内容有哪些？

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

一、合规管理活动概念

基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

二、合规管理活动的具体内容

（一）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。

（二）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。

（三）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。

（四）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。

（五）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

（六）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】（  ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规管理

C.合规培训

D.合规投诉处理

【答案】A

【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低；合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。