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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?:如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(二)基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,(三)基金管理人的从业人员证券投资的限制。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
身份证丢了怎么参加基金从业资格考试?:需及时到公安部门补办临时身份证,凭有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加基金从业资格考试。根据《中华人民共和国临时居民身份证管理办法》的有关规定,临时身份证是唯一可以代替身份证作为入场参加考试的法定身份证明凭证,任何其他证件都不能代替身份证参加考试。
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2020-05-29
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