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基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据
基金业绩评价应遵循怎样的原则?:基金业绩评价是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名等。基金业绩评价应遵循如下原则:基金业绩评价应公平对待所有评价对象,具有确定、一致的评价标准、评价方法体系和评价程序,评价过程和评价结果客观准确,基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较,或者对同等风险(同等收益)的基金收益率(风险)进行比较。因为不同基金的风险收益特征不同。
来看看基金销售的原则性要求有哪些?:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。(二)销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,(五)销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户。
带你学习基金职业道德中专业审慎的含义及要求是什么?:带你学习基金职业道德中专业审慎的含义及要求是什么?专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,(1)持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平,可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
2020-05-29
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