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如何取得证券投资顾问的执业资格?
执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制,是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。它通过考试方法取得。考试由国家定期举行,实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间。
2010年10月12日,中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。
2010年11月,中国证券业协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,对两类人员的注册管理做出明确规定。
一、执业证书取得方式
申请人通过所在机构向协会申请执业资格。以下是申请执业资格的具体图解:
二、申请从事证券投资咨询业务的条件
1.证券投资顾问业务的概念
证券投资顾问业务指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
2.条件:
(1)改革前取得证券从业资格;改革后通过专项业务资格考试;
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;
(3)具有中华人民共和国国籍;
(4)具有完全民事行为能力;
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的);
(6)具有从事证券业务两年以上的经历;
(7)未受过刑事处罚;
(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(9)品行端正,具有良好的职业道德;
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
2020-05-15
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