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如何取得证券投资顾问的执业资格?
帮考网校2020-05-12 09:08
精选回答

如何取得证券投资顾问的执业资格?

执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制,是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。它通过考试方法取得。考试由国家定期举行,实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间。

2010年10月12日,中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。

2010年11月,中国证券业协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,对两类人员的注册管理做出明确规定。

一、执业证书取得方式

申请人通过所在机构向协会申请执业资格。以下是申请执业资格的具体图解:

二、申请从事证券投资咨询业务的条件

1.证券投资顾问业务的概念

证券投资顾问业务指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

2.条件:

1)改革前取得证券从业资格;改革后通过专项业务资格考试;

2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

3)具有中华人民共和国国籍;

4)具有完全民事行为能力;

5)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

6)具有从事证券业务两年以上的经历;

7)未受过刑事处罚;

8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

9)品行端正,具有良好的职业道德;

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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