带你快速了解什么是证券公司股东和实际控制人的禁止行为？

证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

控股股东：对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。

证券公司的股东和实际控制人：滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。

【提示】

为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

下面我们以证券从业资格考试的两道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】依法经营是指证券公司在经营过程中，应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的（  ）。

A. 合法性

B. 合规性

C. 严谨性

D. 公正性

【答案】B

【解析】选项B正确：依法经营，是指证券公司在经营过程中，应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的“合规性”。

【例题·单选题】证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（  ）。

I.财产权

II.选择权

III.公平交易权

IV.知情权

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

【答案】D

【解析】选项D正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。