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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
场内证券交易涉及的佣金指的是什么?:佣金是证券交易的主要成本之一,基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的监管费和手续费等)不得高于证券交易金额的3‰。
基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
募集的禁止性行为包括哪些?:募集的禁止性行为包括哪些?募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益。
2020-05-29
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