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证券、期货投资咨询机构的管理是怎样的?
帮考网校2020-07-02 09:12
精选回答

证券、期货投资咨询机构的管理是怎样的?

证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(一)形式

接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;中国证监会认定的其他形式。

(二)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,5以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

2.有100万元人民币以上的注册资本。

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4.有公司章程。

5.有健全的内部管理制度。

6.具备中国证监会要求的其他条件。

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