基金职业道德中守法合规的含义是什么？其基本要求有哪些？

基金从业资格考试大纲要求：

（1）了解基金从业人员职业道德的含义

（2）掌握守法合规的含义及基本要求

（3）掌握诚实守信的含义及基本要求

（4）掌握专业审慎的含义及基本要求

（5）掌握客户至上的含义及基本要求

（6）掌握忠诚尽责的含义及基本要求

（7）掌握保守秘密的含义及基本要求

基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

我国基金职业道德主要包括以下内容：

（1）守法合规

（2）诚实守信

（3）专业审慎

（4）客户至上

（5）忠诚尽责

（6）保守秘密

一、守法合规的含义

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

二、守法合规中的基本要求

（一）熟悉法律法规等行为规范

守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。

（二）遵守法律法规等行为规范

基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（  ）。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德

Ⅲ.违反了守法合规的职业道德

Ⅳ.属于操纵市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ         

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ             

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，甲违反了该职业道德；守法合规要求基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范，甲违反了该职业道德；操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，甲的行为不涉及。题中说甲为自己谋取利益，利益输送是为他人谋利，所以甲不涉及利益输送的问题。