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融资融券业务的决策授权体系是什么?:融资融券业务的决策授权体系是什么?证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“(一)董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,(三)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
资产证券化业务的原始权益人、管理人及托管人的相关规定是什么?:资产证券化业务的原始权益人、管理人及托管人的相关规定是什么?1. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产;2. 配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责。5. 为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险,5. 违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产。
证券自营业务的决策与授权是什么?:证券自营业务的决策与授权是什么?证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
2020-05-29
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2020-05-28
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