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融资融券业务的决策授权体系是什么?:融资融券业务的决策授权体系是什么?证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“(一)董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,(三)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
证券自营业务的决策与授权是什么?:证券自营业务的决策与授权是什么?证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
国务院证券监督管理机构的权限包括哪几条?:逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。可以限制被调查事件当事人的证券买卖,1.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
2020-05-29
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2020-05-28
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