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开设柜台的金融机构
柜台市场内控制度是如何建设的?:柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,(一)建立健全柜台市场产品管理制度。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度,证券公司进行柜台交易,(三)健全柜台交易合规管理制度,对柜台交易实施有效的合规管理。保障柜台交易依法合规进行,切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。
柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?:柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?柜台交易一般指场外交易,场外交易是场内交易的对称。亦称店头交易、直接交易。在证券交易所之外所进行的证券交易。证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定,证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续。
柜台市场发行、销售与转让的产品是什么?:1. 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;2. 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,【提示2】在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规,证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,(三)柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式。
2020-05-29
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