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证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
柜台市场业务的账户、登记、托管与结算的主要内容有哪些?:开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户:证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证券业协会报备。证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。
柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?:柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?柜台交易一般指场外交易,场外交易是场内交易的对称。亦称店头交易、直接交易。在证券交易所之外所进行的证券交易。证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定,证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续。
2020-05-29
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2020-05-28
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