期货公司的业务许可制度有哪些？主要内容是什么？

期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

业务范围：期货经纪业务、境外期货经纪、期货投资咨询、其他期货业务。

1. 期货经纪业务的性质

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

2. 期货公司的禁止性业务

（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；

（2）期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；

（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

3. 事先审批的业务事项及审批时限

根据《条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2个月）

（2）变更业务范围；（2个月）

（3）变更注册资本且调整股权结构；（20日）

（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（2个月）

（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。（20日）

上述第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

4. 监管机构注销期货业务许可证的情形

根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

（1）营业执照被公司登记机关依法注销；

（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

（3）主动提出注销申请；

（4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

下面我们以证券从业资格考试的两道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（  ）。

I.营业执照被公司登记机关依法注销

II.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业

III.开业后无正当理由停业连续3个月以上

IV.主动提出注销申请

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

【答案】C

【解析】选项C正确：期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

（1）营业执照被公司登记机关依法注销；

（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

（3）主动提出注销申请；

（4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

【例题·单选题】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（  ）。

I.合并、分立、停业、解散或者破产

II.变更业务范围

III.变更注册资本且调整股权结构

IV.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

【答案】C

【解析】选项C正确：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（1）合并、分立、停业、解散或者破产；

（2）变更业务范围；

（3）变更注册资本且调整股权结构；

（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。