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约定购回式证券交易是什么?:约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以 约定价格向指定交易的证券公司卖出特定证券,按照另一约定价格购回的交易行为。孳息归客户,约定购回式证券交易,是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券。证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易:对证券公司的要求。
发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求有哪些?:含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。1.授权媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求,(3)通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况;提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告,2. 防止媒体未经授权刊载、转发证券研究报告,(1)加强证券研究报告发布环节管理;
2020-05-29
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