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证券公司风险控制指标报告有哪些相关要求?:证券公司风险控制指标报告有哪些相关要求?证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
证券公司合规报告的内容规定是什么?:证券公司合规报告的内容规定是什么?证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。(二)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;(三)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;(五)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;(六)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
违反上市公司收购的法律责任是什么?:上市公司收购是指收购人通过法定方式,取得上市公司一定比例的发行在外的股份,以实现对该上市公司控股或者合并的行为。它是公司并购的一种重要形式,也是实现公司间兼并控制的重要手段。在公司收购过程中,而被动的一方则称为被收购公司或目标公司。违反上市公司收购的法律责任:收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的:
2020-05-29
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