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申请金融债券发行应报送的文件有哪些?
帮考网校2020-07-13 10:17
精选回答

申请金融债券发行应报送的文件有哪些?

金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券期限一般为3~5 年,其利率略高于同期定期存款利率水平。金融债券由于其发行者为金融机构,因此资信等级相对较高,多为信用债券。

1. 政策性银行

1)金融债券发行申请报告;

2)发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;

3)金融债券发行办法;

4)承销协议;

5)中国人民银行要求的其他文件。

2.除政策性银行外的其他金融机构

1)金融债券发行申请报告;

2)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;

3)监管机构同意金融债券发行的文件;

4)发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;

5)募集说明书;

6)发行公告或发行章程;

7)承销协议;

8)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告;

9)信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明;

10)发行人律师出具的法律意见书;

11)中国人民银行要求的其他文件。

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