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证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当:
1. 建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
2. 保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
3. 按照公司制定的程序和要求了解客户,评估客户的风险承受能力,向客户提供适当的投资建议服务,并履行相应的信息告知和风险揭示义务。
4. 与客户签订证券投资顾问协议,并按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。
5. 建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专人独立实施;建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
6. 规范业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
7. 对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?:证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务;
2020-05-29
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