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怎样理解风险监测、报告和风险控制、缓释?
风险监测、报告:
风险监测包含两层含义:
1. 监测各种可量化的关键风险指标,以及不可量化的风险因素的变化和发展趋势,确保可以将风险在进一步加大之前识别出来;
2. 报告证券投资业务中面临的所有风险的定性、定量评估结果,以及所采取的风险管理和控制措施的实施质量与效果。
风险控制、缓释:
1. 风险控制的定义
风险管理部门对经过识别和计量的风险,采取分散、对冲、转移、规避和补偿等措施,进行有效管理和控制风险的过程。
2. 风险控制的目标
(1)风险管理战略和策略符合经营目标的要求;
(2)所采取的具体措施符合风险管理战略和策略的要求,并在成本/收益的基础上保持有效性;
(3)通过对风险诱因的分析,发现管理中存在的问题,以完善风险管理程序。
怎样理解风险监测、报告和风险控制、缓释?:怎样理解风险监测、报告和风险控制、缓释?风险监测、报告:风险监测包含两层含义:1. 监测各种可量化的关键风险指标,以及不可量化的风险因素的变化和发展趋势,2. 报告证券投资业务中面临的所有风险的定性、定量评估结果,以及所采取的风险管理和控制措施的实施质量与效果。风险控制、缓释:风险管理部门对经过识别和计量的风险,进行有效管理和控制风险的过程;(3)通过对风险诱因的分析。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
2020-05-15
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