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证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?
帮考网校2020-05-12 17:35
精选回答

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件(《保荐办法》第九条和第十五条)

一、注册条件

1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

2.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

4.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。

5.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

6.中国证监会规定的其他条件。

7.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

《保荐办法》第十五条规定:证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,中国证监会撤销其保荐机构资格;不再具备第九条规定其他条件的,中国证监会可责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格。

二、维持资格条件

持续符合

三、未满足资格维持条件的监管措施

未满足1-6条时,中国证监会可责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格;

未满足第7条时,中国证监会直接撤销其保荐机构资格。

《保荐办法》第十五条规定:证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,中国证监会撤销其保荐机构资格;不再具备第九条规定其他条件的,中国证监会可责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格。

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