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个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?
帮考网校 2020-05-13 15:09
精选回答

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?

保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。 2014年11月24日,经国务院批准取消了保代资格的行政准入。

1.注册条件

2.维持资格条件

链接1:

中国证券业协会2014年10月15日中证协发[2014]177号文《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》中对保荐代表人业务培训规定:“凡具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的人员,须参加并完成每年度的保荐代表人业务培训。具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训参加协会远程培训方式

链接2:

中国证监会2011年7月21日发行监管函【2011】185号《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》中规定:“保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务,即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,比照执行

【法条】《保荐办法》第十六条规定:个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合本办法第十一条第(四)项、第(五)项和第(六)项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证监会行政处罚的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。

保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

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