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保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?
帮考网校2020-05-11 10:00
精选回答

保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?

保荐机构,又称保荐人。保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商,服务的对象主要是上市企业,监管机构负责对保荐人行为的监管。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。 2014年11月24日,经国务院批准取消了保代资格的行政准入。

《保荐办法》第五十四条规定:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:

(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;

(2)定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;

(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;

(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;

(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;

(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开

声明;

(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

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