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保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?保荐机构、保荐代表人变更分为两种情况,一是保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,二是保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构。
1.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。(《保荐办法》第二十条)。
2.保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构(非原机构)向中国证监会申请变更登记。并提交下列材料:
(1)变更登记申请报告;
(2)证券业执业证书;
(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;
(4)新任职机构出具的接收函;
(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;
(6)中国证监会要求的其他材料。(《保荐办法》第二十一条)。
【注】中国证券业协会2012年10月15日《关于保荐代表人资格管理有关问题的通知》中规定:“根据中国证监会关于保荐代表人管理工作的安排,保荐代表人注册、变更执业机构等资格管理职责移交我会。”因此现行保荐代表人的注册、变更等事项由中国证券业协会管理。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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