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保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?
帮考网校2020-05-08 17:26
精选回答

保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?保荐机构、保荐代表人变更分为两种情况,一是保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,二是保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构。

1.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。(《保荐办法》第二十条)。

2.保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构(非原机构)向中国证监会申请变更登记。并提交下列材料:

(1)变更登记申请报告;

(2)证券业执业证书;

(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;

(4)新任职机构出具的接收函;

(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;

(6)中国证监会要求的其他材料。(《保荐办法》第二十一条)。

【注】中国证券业协会2012年10月15日《关于保荐代表人资格管理有关问题的通知》中规定:“根据中国证监会关于保荐代表人管理工作的安排,保荐代表人注册、变更执业机构等资格管理职责移交我会。”因此现行保荐代表人的注册、变更等事项由中国证券业协会管理。

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