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中国证监会及其派出机构传送的文件
中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
有关媒体,经证实后予以记录
证券研究报告信息来源管理是怎样的?:证券研究报告信息来源管理是怎样的?含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。1.建立证券研究报告信息来源管理制度,证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(1)不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
中国证券业协会有怎样的历史沿革?:中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,中国证券业协会在普及证券市场基础知识、培训专业人才、加强会员间的沟通、增强海外交流等方面发挥了积极的作用。中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力。在法律上明确了中国证券业协会作为行业自律组织在证券业管理体制中的地位,以立法的形式明确了中国证券业协会的组织架构、职能与职责等。
2020-05-29
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2020-05-28
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