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作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
作为证券从业机构招聘人员的参考
证券资信评级业务人员的定义和原则是什么?:证券资信评级业务人员的定义和原则是什么?证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,证券评级机构及证券资信评估业务人员从事证券评级业务,三、证券资信评级业务人员应该具备的条件;资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的;
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
2020-05-29
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