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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律责任是什么?
帮考网校2020-07-14 10:02
精选回答

诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任是什么?

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十一条规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

(一)刑事责任

根据《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约:

造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;

情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前述罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

根据《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有欺诈客户行为的,对其责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不满100万元的,并处100万元以上50万元以下的罚款;

情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证;

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上100万元以下的罚款;

情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照上述规定处罚。

(三)民事责任

根据新《证券法》第二百二十条规定,若因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得,违法行为人的财产不足以支付的,优先用于承担民事赔偿责任。

下面我们以证券从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(  )。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.期货交易所的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.银行工作人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体,即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。

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