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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律责任是什么?
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十一条规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
(一)刑事责任
根据《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约:
造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;
情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前述罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
根据《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有欺诈客户行为的,对其责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不满100万元的,并处100万元以上50万元以下的罚款;
情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证;
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上100万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照上述规定处罚。
(三)民事责任
根据新《证券法》第二百二十条规定,若因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得,违法行为人的财产不足以支付的,优先用于承担民事赔偿责任。
下面我们以证券从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.期货交易所的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.银行工作人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体,即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。
操纵证券、期货市场罪的法律责任是什么?:操纵证券、期货市场罪的法律责任是什么?操纵证券、期货市场罪,与他人串通相互进行证券、期货交易,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易;责令依法处理非法持有的证券;任何单位或者个人操纵期货交易价格的,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,【例题·单选题】关于操纵证券、期货市场的刑事责任。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律责任是什么?:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律责任是什么?诱骗投资者买卖证券、期货合约罪,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录:期货公司有欺诈客户行为的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证,暂停或者撤销期货从业人员资格,任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是如何认定的?:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是如何认定的?诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定,(一)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念,诱骗投资者买卖证券、期货合约:(二)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成:该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
2020-05-29
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