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投资组合现时净值超过价值底线的数额
基金资产估值的基本原则有哪些?:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。(一)存在活跃市场且能获取相同资产或负债报价的投资品种,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量,(2)估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的。应采用最近交易日的报价确定公允价值。
基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
如何对私募基金产品风险等级进行评估?:如何对私募基金产品风险等级进行评估?私募基金产品风险等级评估:基金募集机构可以通过定量和定性相结合的方法对基金产品或者服务进行风险分级。基金募集机构可以根据基金产品或者服务风险因素与风险等级的相关性,基金募集机构通过定量分析对基金产品进行风险分级时,募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
2020-05-29
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