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违反非金融企业债务融资工具发行与承销有关规定的法律责任有哪些?:违反非金融企业债务融资工具发行与承销有关规定的法律责任有哪些?非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的,非金融企业债务融资工具主要包括短期融资券(短融,MTN)、中小企业集合票据(SMECN)、超级短期融资券(超短融,SCP)、非公开定向发行债务融资工具(PPN)、资产支持票据(ABN)等类型。
违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任是什么?:违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任是什么?(5)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。(4)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督:(1)执行有关存款准备金管理规定的行为;(2)与中国人民银行特种贷款有关的行为;(3)执行有关人民币管理规定的行为;
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
2020-05-29
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