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大额和可疑交易报告制度
柜台市场内控制度是如何建设的?:柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,(一)建立健全柜台市场产品管理制度。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度,证券公司进行柜台交易,(三)健全柜台交易合规管理制度,对柜台交易实施有效的合规管理。保障柜台交易依法合规进行,切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。
保荐制度、发审委制度和承销制度是怎样的?:保荐制度、发审委制度和承销制度是怎样的?保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,将建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、明确保荐期限、确立保荐责任、引进持续信用监管和“保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市。并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度:
证券公司反洗钱工作的其他要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息。如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格。
2020-05-29
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2020-05-28
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