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市场风险
证券自营业务的禁止性行为有哪些?:证券自营业务的禁止性行为有哪些?证券自营业务,就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?:证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券经营机构划分产品或服务风险等级时应考虑的因素是什么?:证券经营机构划分产品或服务风险等级时应考虑的因素是什么?划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。【例题·单选题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素。
2020-05-29
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