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风险监控部门
证券自营业务的监管措施有哪些?:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,2.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料,3. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司。
证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?:证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?:中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
2020-05-29
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2020-05-28
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