证券投资顾问后续执业培训的要求是什么？

私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

1. 后续职业培训组织实施方式

（1）证券公司高级管理人员，保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构的人员，由中国证券业协会组织后续职业培训。

（2）公司的执业人员：

①营业部的执业人员，由营业部所在地的地方证券业协会组织法律法规、职业道德两部分内容的培训；由证券公司组织业务规则、宏观经济形势与政策和业务创新三部分内容的培训（证券公司营业部所在地尚未成立地方证券业协会的，由证券公司负责）。

②证券公司其他执业人员由证券公司组织后续职业培训。

（3）证券投资基金管理公司、商业银行基金托管部、资产管理公司的证券执业人（除第（1）款规定的人员），由本单位组织后续职业培训，也可委托所在地的地方证券业协会组织后续职业培训。

（4）其他机构（投资咨询公司等）证券执业人员的后续职业培训，参照证券公司营业部的组织方式。

（5）中国证券业协会可根据具体情况，对培训组织方式进行调整。

2. 后续职业培训相关信息报送

（1）各培训组织单位应在培训实施前1个月，通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。

证券公司、证券投资基金管理公司等机构报送的培训计划，经机构注册地的地方证券业协会确认后报送中国证券业协会备案，经中国证券业协会确认后执行。培训计划有变更的，应在培训实施前及时将计划变更信息报中国证券业协会。

（2）各培训组织单位应在结束后10个工作日内，通过证券业协会培训信息系统报送培训实施情况及培训人员的相关信息。证券公司、证券投资基金管理公司等机构报送的培训信息，需经机构注册地的地方证券业协会确认后提交中国证券业协会。

3. 后续职业培训学时

从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。

（1）必修部分的学习目的主要是加强从业人员的守法意识和职业道德水平。中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。

（2）选修部分的学习目的主要是通过学习选修部分内容加深对证券市场新产品、新业务、新理论的学习和了解、提高自身的专业素质。

对选修部分的培训，主要由各会员公司自行组织，也可参加由中国证券业协会及地方协会组织的相关内容培训。

下面我们以证券专项业务类资格考试的一道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】《证券业从业人员后续职业培训大纲》中选修内容包括（  ）。

Ⅰ.执业行为规范    

Ⅱ.新产品

Ⅲ.新业务  

Ⅳ.理论与技术前沿

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ       

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】《证券业从业人员后续职A培训大纲 （2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分， 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确）。