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证券经营机构专业投资者是如何分类的?
帮考网校2020-07-02 09:17
精选回答

证券经营机构专业投资者是如何分类的

证券期货投资者适当性管理办法是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益而制定的法规,2017年2月21日,证券期货投资者适当性管理办法由中国证监会发布,自2017年7月1日起施行。

依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。

第一类是专业机构投资者即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

第二类是符合一定条件的专业投资者即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

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