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不得利用其关联关系损害公司利益
法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
证券公司反洗钱工作的其他要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息。如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格。
关于融资融券业务的其他规定有哪些?:关于融资融券业务的其他规定有哪些?关于融资融券业务的其他规定:应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资买入证券和融券卖出证券的权益处理等有关事项。4.证券公司向客户融资融券。
证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?:证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性,4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定。
2020-05-29
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