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公司基本情况
公司财务指标以及风险控制指标情况
公司合规经营情况
内部控制情况
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?:证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告。说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调査处理职责。中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,(四)证券公司违反信息技术管理规定的监管措施
证券公司的监管措施有哪些?:证券公司的监管措施有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(一)风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施,证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的。
证券公司分类监管的扣分项有哪些?:或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施每次扣4分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施每次扣5分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施每次扣6分,董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入每次扣7分。
2020-05-29
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2020-05-28
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