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A、公司基本情况
B、公司财务指标以及风险控制指标情况
C、公司合规经营情况
D、内部控制情况
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?:证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告。说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调査处理职责。中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,(四)证券公司违反信息技术管理规定的监管措施
证券市场监管的意义是什么?:证券市场监管的意义是什么?证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,各国都致力于建立全国统一的证券市场体系和与之相适应的集中统一的监管体制,把营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务。确立了指导证券市场健康发展的“(一)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。(二)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
证券公司的监管措施有哪些?:证券公司的监管措施有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(一)风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施,证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的。
2020-05-29
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2020-05-28
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