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一起来看看什么是合规管理?包括哪些规则?:是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致”合规管理是一种风险管理活动。是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为,基金管理人的合规管理可以定义为。对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动“二、合规管理的规则”立法机关和证监会发布的基本法律规则:
一起来看看法规要求十大原则的内容是什么?:相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则:基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性,公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产。
远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别是什么?:远期合约、期货合约、期权合约和互换合约在5个方面有区别:交易场所与合约、损益特性、信用风险、执行方式、杠杆。远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务也被称作远期承诺或者双边合约。期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务。期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。远期合约和互换合约通常用实物进行交割。
2020-05-29
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