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92一起来看看什么是合规管理?包括哪些规则?:是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致”合规管理是一种风险管理活动。是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为,基金管理人的合规管理可以定义为。对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动“二、合规管理的规则”立法机关和证监会发布的基本法律规则:
398哪些是构成非法吸收公众存款罪的条件?:哪些是构成非法吸收公众存款罪的条件?中国刑法第一百七十六条所规定的非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众存款,当符合非法吸收公众存款的四个条件时,以下任一类吸收资金行为均可构成非法吸收公众存款罪,以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的,(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的;
284来看看诚实守信的要求:不得进行不正当竞争包括哪些内容?:诚实守信是基金职业道德的核心规范。诚实守信的要求——不得进行不正当竞争,基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争,基金从业人员不得借助行政手段或其他不合法手段开展业务。基金从业人员应当尊重竞争对手;不低毁、贬低或负面评价同业或非合作关系方及其从业人员及其产品与服务,【例题·单选题】关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时。B.业绩陈述过程应客观、全面、准确。
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