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B、《证券投资基金管理公司管理办法》
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
什么是合规文化?基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?:基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?合规文化建设是合规风险管理的一部分,在公司内部要形成浓厚的合规文化,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人应在以下四个方面加强合规文化建设:(一)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。(二)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性。
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
2020-05-29
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