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相信还有很多小伙伴对期货从业资格考试《期货从业基础知识》预习知识点还不是很清楚,别担心,帮考网来啦!小伙伴们可以根据重点考点的要求,对自己的这部分知识点进行查漏补缺哦!今天为大家准备的内容如下:
期货公司
(一)期货公司的性质与特征期货公司属于非银行金融机构。
期货公司具有以下三个特征:
1、期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍出来的市场提供风险管理服务的中介机构。
2、期货公司具有独特的风险特征,客户的保证金往往成为期货公司的重要风险源。
3、期货公司高度重视客户利益,面临双重代理关系,及公司股东与经理的委托代理问题以及公司的委托代理问题。
(二)期货公司的界定
期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
主要职能
1、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;
2、对客户进行管理,控制客户交易风险;
3、为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。
(三)期货公司的业务管理
1、对期货公司业务实行许可证制度。国务院期货管理机构按其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。除申请经营境内期货经纪业务外,还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及证监会规定的其他期货业务。
2、期货公司的业务类型期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。
(四)期货公司的功能与作用
1、期货公司作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,降低了期货市场的交易成本。
2、期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。3、期货公司可以高效率地实现转移风险的职能,并通过结算环节防范系统性风险的发生。
4、期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。
(五)期货公司的风险管理制度与相关要求
1、完善的期货公司治理结构
2、建立有效的期货公司风险管理制度
3、建立对分支机构的有效管理
介绍经纪商
介绍经纪商简称IB,指机构或个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务。在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是IB。
券商(IB):为期货公司提供中间介绍业务的证券公司。提供服务:
(1)协助办理开户手续
(2)提供期货行情信息和交易设施
(3)其他。证监会规定的其他服务。
券商不得代客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司从事介绍业务应与期货公司签订书面委托协议。载明下列事项:介绍业务的范围;执行期货保证金安全存管度的措施;介绍业务对接规则;客户投诉的接待处理方式;报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任;中国证监会规定的其他事项。
期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。
其他期货中介与服务机构
(一)期货保证金存管银行
是由交易所指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。权利和义务在全员结算制度和会员分级结算制度下略有差异。
(二)交割仓库也称为指定交割仓库,是由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。交割由期货交易所统一组织进行。交割仓库不得有下列行为:出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易;国务院期货监督管理机构规定的其他行为。指定交割仓库的日常业务分为三个阶段:商品入库、商品保管、商品出库。
(三)期货信息咨询机构主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务。
小伙伴们对今天的知识掌握得怎么样呀?虽然内容不多,但是也是需要反复且认真的记忆哦!一定要坚持下去,因为结局不会陪你演戏!有没有真正的努力只有你自己知道。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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