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随着期货从业资格考试的来临,我们一定要充分地做好备考的准备,这样才能在考试中顺利拿下期货从业资格证书,今天帮考网给大家带来了2022年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题10道,分为单选题、多选题、判断题和客观案例题,附答案解析,我们一起来看看:
1、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。【单选题】
A.自律性
B.行政性
C.营利性
D.合作性
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。   期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。
2、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。【单选题】
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
正确答案:A
答案解析:
3、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容有异议的,应当( )。【单选题】
A.要求重新提交
B.拒绝签字
C.向监管部门报告
D.注明自己的意见和理由
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 ;
4、期货公司的风险监管指标标准规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。【单选题】
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 ;期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(六)规定的最低限额结算准备金要求。
5、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。 ;()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 ;期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。 ;
6、期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于()元。【单选题】
A.人民币50万
B.人民币100万
C.美元50万
D.美元100万
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
7、期货公司从事期货投资咨询业务,不得有下列行为()。【多选题】
A.向客户做获利保证
B.对市场走势做出确定性的判断
C.以公司名义收取服务报酬
D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;(六)以个人名义收取服务报酬;(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
8、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每年参加2次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
9、当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;
10、非结算会员对()有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【多选题】
A.委托回报
B.佣金水平
C.成交结果
D.成交时间
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
以上就是关于期货从业考试真题内容,希望对于各位考生有帮助,祝大家顺利地通过考试,愉快地拿到证书!
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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