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现在知道还来得及!期货从业资格考试基础知识考点之期货市场组织结构与投资者赶紧学起来!
帮考网校2019-11-22 17:26
现在知道还来得及!期货从业资格考试基础知识考点之期货市场组织结构与投资者赶紧学起来!

相信还有很多小伙伴对期货从业资格考试基础知识考点之期货市场组织结构与投资者还不是很清楚,别担心,帮考网来啦!小伙伴们可以根据重点考点的要求,对自己的这部分知识点进行查漏补缺哦!今天为大家准备的内容如下:

期货公司的业务管理

1.对期货公司业务实行许可制度

在我国,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。

2.期货公司的业务类型

 (1)期货经纪业务

 (2)期货投资咨询业务

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得向客户做获利保证,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断,不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益,不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息,不得以个人名义收取服务报酬,不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

 (3)资产管理业务

期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;

不得占用、挪用客户委托资产;

不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;

不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;

不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;

不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

小伙伴们对今天的知识掌握得怎么样呀?虽然内容不多,但是也是需要反复且认真的记忆哦!一定要坚持下去,因为结局不会陪你演戏!有没有真正的努力只有你自己知道。

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