2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。【多选题】

A.进行期货交易

B.作获利保证、共担风险等承诺

C.虚假宣传

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条　证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 　第十八条　证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

2、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指： 　　（一）净资本不低于12亿元； 　　（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外（四）净资本不低于净资产的70％。 　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供服务不包括（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货行情信息

D.提供期货交易设施

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

4、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【多选题】

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 　　发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。【多选题】

A.关于技术系统准备情况的说明

B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.净资本等指标的计算表及相关说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）介绍业务资格申请书； （二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；（三）净资本等指标的计算表及相关说明； （四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本； （五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明； （六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；（七）关于技术系统准备情况的说明； （八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表； （九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。