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期货投资咨询人员如何申请取得期货投资咨询从业资格?请看这里!
帮考网校 2020-09-03 17:41
期货投资咨询人员如何申请取得期货投资咨询从业资格?请看这里!

备考期货从业资格考试的小伙伴们,今天帮考网来给你们带来了期货投资咨询人员如何申请取得期货投资咨询从业资格等相关问题,请感兴趣的小伙伴们跟着帮考网的脚步一起看看!

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

一、申请条件:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:

具有中华人民共和国国籍; 具有完全民事行为能力;

品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;

未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

具有大学本科以上学历;

证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;

通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;

中国证监会规定的其他条件。

二、申请程序:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,按照下列程序审批:

申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办提出申请(所在地地方证管办未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请),地方证管办经审核同意后,提出初审意见; 地方证管办将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发资格证书,并将批准文件抄送地方证管办。

三、提交文件:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:

中国证监会统一印制的申请表; 身份证; 学历证书; 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单; 所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料; 中国证监会要求报送的其他材料。

四、执业管理:

取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的,由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办提出申请,地方证管办审核同意后,报中国证监会审批;准予执业的,由中国证监会颁发执业证书。

取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

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