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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、保障基金管理机构应当以()的名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货公司
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
2、期货交易所应当按照手续费收入的()提取风险准备金。【单选题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:C
答案解析:
3、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。【多选题】
A.期货从业人员拒绝协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
4、期货投资者保障基金的筹集原则是( )。【单选题】
A.取之于民、用之于民
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益
D.安全、稳健
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
5、以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。【单选题】
A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
B.因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条 有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格: (一)《公司法》第一百四十七条规定的情形; (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年; (三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年; (四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年; (五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员; (六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年; (七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年; (八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年; (九)中国证监会认定的其他情形。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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