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期货从业人员资格考试中不管是期货基础知识还是期货法律法规,都会考察期货市场客户开户的问题,因此清楚整个开户流程对备考期货十分必要。那么你知道开户的具体流程吗,开户编码和交易编码是不是一样的,分别又是如何申请呢,下面就来看看吧!
众所周知能够进入期货交易所进行交易的只有期货交易所的会员,而要成为交易所会员又必须是境内机构法人。而普通的投资者比如个人是无法进入期货交易所交易的,那么他就需要找一家期货公司开户,让期货公司带其进行期货交易。
一、投资者开户的流程
申请开户--阅读并签“风险说明--签“期货经纪合同书”--申请交易
二、开户编码和交易编码的申请
期货公司 | (1)对客户开户资料进行审核后,向监控中心提交客户交易编码申请资料。 |
监控中心 | (2)对期货公司提交的客户资料进行复核,并将资料转发给期货交易所; (4)为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码在个交易所交易编码对应关系。 |
期货交易所 | (3)收到转发的客户交易编码申请后,对客户交易编码进行分配、发放和管理 将交易编码申请的处理结果发送监控中心,监控中心当日反馈给期货公司。 当日分配的客户交易编码,下一交易日允许使用 |
三、开户相关规定要求
1、实名制要求:
个人客户 | 本人必须亲自办理,证件为身份证 |
单位客户 | 授权委托书,证件有代理人的身份证,组织机构代码证和营业执照 |
客户资料修改处理:
修改与申请交易编码相关的客户资料 | 期货公司向监控中心提交修改申请 |
在管理中发现客户资料错误 | 由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改 |
3.客户交易编码注销处理:
期货公司登录监控中心统一开户系统办理→监控中心当日转发期货交易所→期货交易所处理后时反馈监控中心→监控中心反馈期货公司
注销客户交易编码的,注销当日通知监控中心→监控中心通知期货公司
因此总的来说,整个的交易编码申请、修改和注销都是通过监控中心来办理的。交易编码是交易所分配的,而不是由监控中心直接办理,同时监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。那么在清楚整个过程后,对这块比较绕的内容就能轻松掌握了。最后祝小伙伴们早日通过期货从业人员资格考试,从事理想的工作。
开户的流程包括哪些?:开户的流程包括哪些?
期货市场客户开户管理规定附则有哪些内容?:期货市场客户开户管理规定附则有哪些内容?第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后
期货市场客户开户管理规定监督管理的内容有哪些?:期货市场客户开户管理规定监督管理的内容如下:第三十三条中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。依照《期货交易管理条例》第七十条①的规定进行处罚。第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的。
2020-06-04
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