2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货交易咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。【多选题】

A.交易

B.结算

C.风险控制

D.技术

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。选项ABCD正确。

2、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件（）。【多选题】

A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级

B.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力

D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （1）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。（选项ABCD正确）

3、期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，其禁止事项不包括（）。【单选题】

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货交易咨询服务

正确答案:D

答案解析:期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得从事下列行为：（1）向客户做出保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操作期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项D不包括。

4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每日向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息。

5、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当制作（），详细说明资产管理计划管理和运作情况，充分揭示资产管理计划的各类风险。【多选题】

A.风险揭示书

B.招募说明书

C.计划说明书

D.上市交易公告书

正确答案:A、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构募集资产管理计划，除向投资者提供资产管理合同外，还应当制作计划说明书和风险揭示书，详细说明资产管理计划管理和运作情况，充分揭示资产管理计划的各类风险。选项AC正确。