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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1118
帮考网校2020-11-18 15:30

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条   综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。【单选题】

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货公司

D.中国证券登记结算公司

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。   交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

3、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由()负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条    本指引由交易所负责解释。

4、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指( )。【单选题】

A.商品期货交易经历

B.金融现货交易经历

C.期货交易经历与金融现货交易经历

D.基金交易经历

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条   投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

5、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

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