下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。【单选题】
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司
正确答案:C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项C正确。
2、因实物交割发生的期货纠纷,合同履行地应当是()。【单选题】
A.期货交易所住所地
B.期货公司住所地
C.期货交割仓库
D.货物供应商住所地
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。选项A正确
3、当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见,书面申辩意见应当针对()。【多选题】
A.被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由
B.是否与投诉人达成和解协议
C.是否与投诉人作出相应的赔偿
D.是否存在其他应当从轻或减轻的情节
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》书面申辩意见应当针对被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由,并就是否存在其他可以从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒的情节作出说明。涉及投诉事项的,还应就是否与投诉人达成和解或者调解协议和是否作出相应的赔偿作出说明。选项ABCD正确。
4、担任期货公司独立董事,应当具备的条件有()。【多选题】
A.大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C.从事法律、会计业务4年以上经验
D.有履行职责所必需的时间和精力
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的,应当具备下列条件: (1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称; (2)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位; (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力; (4)有履行职责所必需的时间和精力。选项AD正确。
5、期货公司董事长因特殊原因不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】
A.2
B.3
C.6
D.12
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责,但期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。期货公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。同时,要求代为履行职责的时间不得超过6个月。选项C正确。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料