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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。【多选题】
A.保险资产管理机构
B.私募证券投资基金管理人
C.商业银行资产管理机构
D.证券期货经营机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:(1)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;(2)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;(3)中国证监会规定的其他条件。选项ABCD正确。
2、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。【多选题】
A.可依法停止该会员交易席位的使用
B.依法裁定不得转让该会员资格
C.不得停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。选项BCD正确
3、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括()。【多选题】
A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息
B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享
C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制
D.建立、管理诚信档案,组织、督促诚信信息的记入
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责: (1)界定、组织采集证券期货市场诚信信息; (2)建立、管理诚信档案,组织、督促诚信信息的记入; (3)组织办理诚信信息的公开、查询和共享; (4)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制; (5)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。选项ABCD正确。
4、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与()等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。【多选题】
A.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.期货公司
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
5、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入()。【单选题】
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。选项B正确
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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