下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。
2、中国证监会设立评审委员会负责期货公司评审等事宜, 评审委员会由()相关人员组成。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货市场监控中心
C.财政部
D.中国期货业协会
正确答案:A、B、D
答案解析:中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(简称评审委员会),负责评审等事宜。 评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。选项ABD正确
3、客户有权提前终止资产管理委托的情形包括( )。【多选题】
A.客户委托资产发生权属变更,可能影响资产管理业务正常进行
B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例
C.期货公司发生变更投资经理,可能影响客户权益
D.期货公司发生债务纠纷
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。 期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
4、期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。【多选题】
A.被撤销期货业务许可
B.期货公司破产
C.期货公司分支机构终止
D.新增业务范围
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
5、小赵于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,甲期货公司违反的规定是()。【客观案例题】
A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责
B.越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行报告义务
D.首席风险官未参加中国证监会组织或者认可的培训
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。选项A正确。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料